怎么写合格投资者的调查问卷

1. 怎么写合格投资者的调查问卷

由2014年发布的为规范信托产品营销行为，保护投资者合法权益，促进信托行业规范发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律、法规，现将信托产品营销有关事项通知中的第二十九条关于甄别合格投资者的规定中提到：

信托公司从事信托产品营销应当建立严格的合格投资者甄别制度：
信托公司应设计与业务特点相适应的合格投资者尽职调查问卷，其内容至少应包括：投资者姓名(名称)、投资者资产状况、收入稳定状况、资金来源、投资经验、对金融产品风险熟悉程度、风险承受能力、对信托制度和相关法规的了解程度、对信托产品的熟悉程度、对信托产品风险承担机制的理解等内容。

关于版本:并没有固定的关于合格投资者问卷的固定版本，各信托公司基本上是依据管理条例自行编辑建立该问卷以下是参考范例：

2013年XX基金业投资者调查问卷

指导单位：XX证监局

主办单位：XX市基金同业公会

承办单位：XX基金销售机构

尊敬的投资者：为充分评估中国证监会投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。

第一部分：投资者基本情况

1、您的年龄是？（单选）

A、25岁以下 
B、25-30岁 
C、30-40岁 
D、40-50岁
E、50-60岁
F、60岁及以上

2、您的教育程度是？（单选）

A、中专及中专以下
B、大专
C、本科
D、研究生及以上

3、您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选）

A、5千元以下
B、5千元-1万元
C、1-2万元
D、2-5万元元
E 、5万以上

4、基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、集合理财、债券等）的投资比例大概
是多少？（单选）

A、10%以下 
B、10%-30% 
C、30%-50% 
D、50%-70% 
E、70%以上

5、您目前基金资产投资的总规模是？（单选）

A、小于3万
B、3-5万 
C、5-10万 
D、10-30万
E、30万以上

6、 您投资基金有多长时间了？（单选）
　　
　　A、半年以内
　　B、半年到1年
　　C、1-2年
　　D、2-5年

　　E、5年以上

7、您投资基金的总收益是？（单选）
　　
　　A、亏损大于30%

　　B、亏了一些，小于30%
C、盈亏基本持平
　　D、赚了一些，但小于30%

　　E、赚了30%-100%

　　F、赚了超过100%

第二部分：投资者教育的工作方式与内容；
　　
8、关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选）
　　
　　A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行
　　
　　B、能有最好，没有也无所谓
　　
　　C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大
　　
　　D、对证...... 由2014年发布的为规范信托产品营销行为，保护投资者合法权益，促进信托行业规范发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律、法规，现将信托产品营销有关事项通知中的第二十九条关于甄别合格投资者的规定中提到：

信托公司从事信托产品营销应当建立严格的合格投资者甄别制度：
信托公司应设计与业务特点相适应的合格投资者尽职调查问卷，其内容至少应包括：投资者姓名(名称)、投资者资产状况、收入稳定状况、资金来源、投资经验、对金融产品风险熟悉程度、风险承受能力、对信托制度和相关法规的了解程度、对信托产品的熟悉程度、对信托产品风险承担机制的理解等内容。

关于版本:并没有固定的关于合格投资者问卷的固定版本，各信托公司基本上是依据管理条例自行编辑建立该问卷以下是参考范例：

2013年XX基金业投资者调查问卷

指导单位：XX证监局

主办单位：XX市基金同业公会

承办单位：XX基金销售机构

尊敬的投资者：为充分评估中国证监会投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。

第一部分：投资者基本情况

1、您的年龄是？（单选）

A、25岁以下 
B、25-30岁 
C、30-40岁 
D、40-50岁
E、50-60岁
F、60岁及以上

2、您的教育程度是？（单选）

A、中专及中专以下
B、大专
C、本科
D、研究生及以上

3、您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选）

A、5千元以下
B、5千元-1万元
C、1-2万元
D、2-5万元元
E 、5万以上

4、基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、集合理财、债券等）的投资比例大概
是多少？（单选）

A、10%以下 
B、10%-30% 
C、30%-50% 
D、50%-70% 
E、70%以上

5、您目前基金资产投资的总规模是？（单选）

A、小于3万
B、3-5万 
C、5-10万 
D、10-30万
E、30万以上

6、 您投资基金有多长时间了？（单选）
　　
　　A、半年以内
　　B、半年到1年
　　C、1-2年
　　D、2-5年

　　E、5年以上

7、您投资基金的总收益是？（单选）
　　
　　A、亏损大于30%

　　B、亏了一些，小于30%
C、盈亏基本持平
　　D、赚了一些，但小于30%

　　E、赚了30%-100%

　　F、赚了超过100%

第二部分：投资者教育的工作方式与内容；
　　
8、关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选）
　　
　　A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行
　　
　　B、能有最好，没有也无所谓
　　
　　C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大
　　
　　D、对证......
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