风险监控的介绍

1. 风险监控的介绍

获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及随着时间推延而发生变化的风险，然后及时反馈，并根据对项目的影响程度，重新进行风险规划、识别、估计、评价和应对。

2. 风险监控的风险监控的流程

主要有如下2个方面：·（1）针对已识别的风险  做风险应对计划并执行风险应对计划  如采取了积极的接受，则执行应急计划或风险储备  以上措施如不能达到预期效果，则执行额外的风险应对规划·（2）针对新风险  当前风险已发生负面影响，则采取权变措施  如风险尚未发生，则更新识别、分析、应对规划

3. 风险监控的风险监控的依据

项目风险监控，是一个实时的、动态的、连续发生的风险防范与应对过程，这项工作贯穿于整个项目工程的实施。既包括前期的风险监视工作，也包括后期风险发生时的应对控制工作。

风险监视

风险监视，即是在风险防范与应对过程中，持续对相应风险因素的发展变化进行实时监视，对相应的风险应对计划、措施的实施进行评估，并随着进一步信息的收集不断完善、改进，为后期的风险控制提供保障。

风险控制

风险控制，是后期风险发生时，按照前期风险应对计划进行措施实施的过程。这是一个动态的风险防范应对过程，既包括对既定措施计划的实施，也包括对风险情况发生变化后的重新风险评估与新的风险应对策略计划制定。

整体而言，风险监视与风险控制都是风险监控工作的重要组成部分，两者相辅相成，互为支撑，共同保证工程项目的风险防范与应对。




一、风险监控的必要性

如上文所述，风险监控是项目风险管理工作的重要组成部分与关键环节，直接影响到项目建设的顺利与否。工程建设活动具有周期较长，风险因素较多的特点，而有效的风险监控则能为项目具体实施提供贯穿整个建设过程的动态、持续风险管理保障。

具体而言，风险监控具有以下实施必要性：

1
风险监控有利于完善既定风险应对计划。项目建设活动的相关风险信息，具有动态变化与渐进明细的特点，即随着项目建设活动的持续开展，相关建设环境、建设活动、项目本身等信息会越来越多。而项目初期制定的风险应对策略，是在这些信息因素较为缺乏，有着较大不确定性情况下所制定，风险监控工作能够随着相关信息的不断收集，重新审视更新存在的风险与风险应对策略。
2
各类风险因素都具有一定的动态变化特点，并非一成不变，同时风险事故的发生也往往是有预兆的。有效的风险监控，能够通过相应数据与工程现象的采集监控，进行评估预警，在风险事故处于萌芽期即作出有效应对措施，避免风险事故发生。同时，针对动态变化的风险，有效的风险监控可以动态监控处理，如随着项目建设进行，原本的风险因素变小或消除，而此前较小的风险因素却逐渐发展成关键风险，有效的风险监控即可以实时对其重新观测、评估并制定新的风险应对策略。




二、风险监控的依据

风险监控的依据包括风险管理计划、风险应对计划、项目的进展变化、动态的风险识别以及项目评审。

风险管理计划

项目风险管理计划就是制定风险识别、风险分析、风险减缓策略，确定风险管理的职责，为项目的风险管理提供完整的行动纲领。风险管理计划为风险监控工作提供了方法、技术、指标、时间及工作安排的相关指导。

风险应对计划

风险应对计划是针对已识别的风险进行的；对于未来未知的风险，不可能预先制定相应的应对计划或应急计划。

项目进展变化

项目建设活动随着不断进展，相应的风险因素也在不断变化，因此必要的项目外部环境变化、项目本身变动信息，都成为风险监控工作的必要依据。

动态的风险识别

随着相关动态信息的收集，会发现一些原本的关键风险变成轻度风险，而原本的一些次要风险则变成关键风险，这些都是风险监控的重要依据。

项目评审

风险评审者检测和记录风险应对计划的有效性，以及风险主体的有效性，以防止、转移和缓和风险的发生。

三、风险监控的目标与内容

风险监控工作不是简单地在风险发生后实施风险应对策略，以及在实施风险应对策略后进行新的风险分析，而是一个全面的和连续的动态过程。风险监控的目标包括：努力及早识别风险；有效避免风险事件的发生；积极消除风险事件的消极后果；分吸取风险管理中的经验与教训。

具体风险监控则包括以下内容：


1
按照风险管理计划和风险应对计划，针对风险实施应对策略；
2
持续、动态观察各类风险，确定风险状态；
3
对风险应对计划的实施进行分析评估，确定是否需要重新制定新的风险应对策略；
4
有效对各类风险因素变化，进行评估更新，并针对风险变化制定相应风险应对策略；
5
工程项目整体目标的实现可能性及应对策略分析；
6
对工程项目计划的假设是否依然成立，计划阶段的政策或程序是否执行的顺利；
7
在风险的严重程度超出预期水平或者出现新的关键风险时，制定新的应对措施。



工程项目建设活动受各类风险因素影响较大，风险事故的发生一方面会直接对相关建设活动主体造成生命或财产方面的损伤损失，另一方面还影响着整体项目建设的顺利进行。因此，项目风险监控对于工程建设有着重要意义，有效的项目风险监控能够对工程建设起到重要的风险保障作用。

4. 风险监控的风险监控的概念

项目风险监控，是一个实时的、动态的、连续发生的风险防范与应对过程，这项工作贯穿于整个项目工程的实施。既包括前期的风险监视工作，也包括后期风险发生时的应对控制工作。

风险监视

风险监视，即是在风险防范与应对过程中，持续对相应风险因素的发展变化进行实时监视，对相应的风险应对计划、措施的实施进行评估，并随着进一步信息的收集不断完善、改进，为后期的风险控制提供保障。

风险控制

风险控制，是后期风险发生时，按照前期风险应对计划进行措施实施的过程。这是一个动态的风险防范应对过程，既包括对既定措施计划的实施，也包括对风险情况发生变化后的重新风险评估与新的风险应对策略计划制定。

整体而言，风险监视与风险控制都是风险监控工作的重要组成部分，两者相辅相成，互为支撑，共同保证工程项目的风险防范与应对。




一、风险监控的必要性

如上文所述，风险监控是项目风险管理工作的重要组成部分与关键环节，直接影响到项目建设的顺利与否。工程建设活动具有周期较长，风险因素较多的特点，而有效的风险监控则能为项目具体实施提供贯穿整个建设过程的动态、持续风险管理保障。

具体而言，风险监控具有以下实施必要性：

1
风险监控有利于完善既定风险应对计划。项目建设活动的相关风险信息，具有动态变化与渐进明细的特点，即随着项目建设活动的持续开展，相关建设环境、建设活动、项目本身等信息会越来越多。而项目初期制定的风险应对策略，是在这些信息因素较为缺乏，有着较大不确定性情况下所制定，风险监控工作能够随着相关信息的不断收集，重新审视更新存在的风险与风险应对策略。
2
各类风险因素都具有一定的动态变化特点，并非一成不变，同时风险事故的发生也往往是有预兆的。有效的风险监控，能够通过相应数据与工程现象的采集监控，进行评估预警，在风险事故处于萌芽期即作出有效应对措施，避免风险事故发生。同时，针对动态变化的风险，有效的风险监控可以动态监控处理，如随着项目建设进行，原本的风险因素变小或消除，而此前较小的风险因素却逐渐发展成关键风险，有效的风险监控即可以实时对其重新观测、评估并制定新的风险应对策略。




二、风险监控的依据

风险监控的依据包括风险管理计划、风险应对计划、项目的进展变化、动态的风险识别以及项目评审。

风险管理计划

项目风险管理计划就是制定风险识别、风险分析、风险减缓策略，确定风险管理的职责，为项目的风险管理提供完整的行动纲领。风险管理计划为风险监控工作提供了方法、技术、指标、时间及工作安排的相关指导。

风险应对计划

风险应对计划是针对已识别的风险进行的；对于未来未知的风险，不可能预先制定相应的应对计划或应急计划。

项目进展变化

项目建设活动随着不断进展，相应的风险因素也在不断变化，因此必要的项目外部环境变化、项目本身变动信息，都成为风险监控工作的必要依据。

动态的风险识别

随着相关动态信息的收集，会发现一些原本的关键风险变成轻度风险，而原本的一些次要风险则变成关键风险，这些都是风险监控的重要依据。

项目评审

风险评审者检测和记录风险应对计划的有效性，以及风险主体的有效性，以防止、转移和缓和风险的发生。

三、风险监控的目标与内容

风险监控工作不是简单地在风险发生后实施风险应对策略，以及在实施风险应对策略后进行新的风险分析，而是一个全面的和连续的动态过程。风险监控的目标包括：努力及早识别风险；有效避免风险事件的发生；积极消除风险事件的消极后果；分吸取风险管理中的经验与教训。

具体风险监控则包括以下内容：


1
按照风险管理计划和风险应对计划，针对风险实施应对策略；
2
持续、动态观察各类风险，确定风险状态；
3
对风险应对计划的实施进行分析评估，确定是否需要重新制定新的风险应对策略；
4
有效对各类风险因素变化，进行评估更新，并针对风险变化制定相应风险应对策略；
5
工程项目整体目标的实现可能性及应对策略分析；
6
对工程项目计划的假设是否依然成立，计划阶段的政策或程序是否执行的顺利；
7
在风险的严重程度超出预期水平或者出现新的关键风险时，制定新的应对措施。



工程项目建设活动受各类风险因素影响较大，风险事故的发生一方面会直接对相关建设活动主体造成生命或财产方面的损伤损失，另一方面还影响着整体项目建设的顺利进行。因此，项目风险监控对于工程建设有着重要意义，有效的项目风险监控能够对工程建设起到重要的风险保障作用。

5. 企业风险监控最需要注意的方面有哪些

风险的无处不在、难以度量，让企业很难去评估风险，因此在很多时候，企业对于实施内控和风险管理便无从下手。“企业应该从内控与风险管理的五个要素入手。”GBU集团管控事业部内控风险业务总监刘巍说道。 

　　 整体而言，企业要建立内控制度的知识管理平台，将内控手册电子化、规范意识普及化；将企业内控规范与日常业务运作结合，并实现实时监控；建立企业重大风险事项的内控预警平台，防患于未然；建立完善的集团管控体系，加强对分子公司重大风险事项的监控；建立有效长期的内控审计监督机制，持续跟踪改进内控风险管理体系。 刘巍认为应从以下几个方面着手： 

　　——内控环境。企业要建立明确合理的公司治理结构，设立专门机构，董事会负责建立健全和有效实施，监事会进行监督，经理层负责日常运行，保证审计独立，并且注意加强文化建设、法制观念，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。 案例：四川长虹1994年在上海证券交易所上市，曾一度是国内股市少有的绩优股。2004年12月28日长虹发布了上市10年来的首次预亏报告。亏损主要源自对单一应收款账户（美国APEX公司）的坏账准备。从1998年到现在，APEX公司已经累计拖欠四川长虹4.67亿美元货款。长虹之所以出现问题，是因为其对主要经销商的运营缺乏充分了解，对运营风险掌握不足；缺乏有效的内部控制制度，以反映应收账款的回收问题。 

　　 ——风险评估。在风险评估上，企业需要综合考虑董事、监事、经理以及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素，组织机构、经营管理、资产管理和业务流程等管理因素，财务因素等内部因素。同时也要密切关注外部的经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争等经济因素，法律法规、监管要求等法律因素，社会信用、消费者行为等社会因素。 

　　案例：成立于1986年的郑百文原来是一个单纯的百货文化用品批发站，1988年在全国同行业率先进行股份制改革，成为全国商业批发行业的龙头；1996年在上海证券交易所挂牌上市；1996年销售收入41亿元，名列全国同行业前茅；1997年主营规模和资产收益率等在所有商业上市公司中排名第一；1998年郑百文在中国股市创下了每股净亏2.54元的最高纪录；1999年郑百文一年亏损掉9.8亿元，2000年8月，公司公告停牌重组。一个行业老大沦落到停牌重组的地步，主要原因是上市后披露虚假的财务信息；风险意识薄弱，缺乏一套合理的风险评估和控制体系。 

　　——内部控制活动。首先要建立不相容职务分离制度，实行销售预收款、采购与付款、资产报关与记录分开；其次要实施授权审批控制和会计系统控制；还要采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对的财产保护控制；另外，实行全面预算，明确各职责权限，规范编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。 

　　案例：经营范围遍及全球85个国家的韩国控股公司在2008年春节爆发了4000万美元（约合3亿人民币）神秘失踪，其财务以及审计负责人李克江前后100余次截留转移运费收入，并携款潜逃。究其原因，主要问题是岗位设置严重失误，财务和内部审计居然为同一人负责；内部审计形同虚设，长时间多次作案总部毫无觉察；缺乏有效的内部控制制度，资金控制失效。 

　　——信息与沟通。注意内外部信息收集与整合和信息系统全面应用和协同，并建立反舞弊机制和投诉与举报机制。 

　　案例：中航油因石油衍生品交易巨亏5.5亿美元，2004年11月30日向新加坡高等法院申请破产保护。主要问题是内部监督机制形同虚设；集团公司控制不了下属公司的“人”权；风险管理制度不健全，未建立危机处理机制。 

　　——内部监督。保证内部审计独立，设立常规监督与专项监督。 

　　 案例：2004年12月，伊利董事长郑俊怀等5名高管因涉嫌挪用公款牟取私利被逮捕。其背后反映出的问题是公司治理结构出现漏洞，缺乏有效的监督机制监控公司资金的不法流动。

6. 风险监控的风险监控的流程

主要有如下2个方面：
·（1）针对已识别的风险
做风险应对计划并执行风险应对计划
如采取了积极的接受，则执行应急计划或风险储备
以上措施如不能达到预期效果，则执行额外的风险应对规划
·（2）针对新风险
当前风险已发生负面影响，则采取权变措施
如风险尚未发生，则更新识别、分析、应对规划

7. 风险监控的风险监控的概念

风险监控(Risk Monitoring and Control)风险监控是指在决策主体的运行过程中，对风险的发展与变化情况进行全程监督，并根据需要进行应对策略的调整。因为风险是随着内部外部环境的变化而变化的，它们在决策主体经营活动的推进过程中可能会增大或者衰退乃至消失，也可能由于环境的变化又生成新的风险。 　项目风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标，它是项目实施过程中的一项重要工作。监控风险实际是监视项目的进展和项目环境，即项目情况的变化，其目的是：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险规避计划；

8. 监控岗的风险识别是什么

亲亲您好，监控岗的风险识别是什么，为您解答：带电操作电气设备，造成触电、烧伤或造成火灾事故装运卸、抬分站，电源等设备，造成碰、划伤电器设备漏电,电缆老化，破皮|未包扎，造成人员触电。需要检修的电气设备没有严格执行停送电规定,造成人员触电。分站、电源安装在有淋水地点,造成漏电。岗位风险的识别，不是单纯形成的书面标准和制度要求，而应是由全部相关人员共同参与，根据作业中存在的所有要素，识别出可操作性清单，能达到帮助每一位岗位员工明确岗位风险和初期应急处理的目的。【摘要】
监控岗的风险识别是什么【提问】
亲亲您好，监控岗的风险识别是什么，为您解答：带电操作电气设备，造成触电、烧伤或造成火灾事故装运卸、抬分站，电源等设备，造成碰、划伤电器设备漏电,电缆老化，破皮|未包扎，造成人员触电。需要检修的电气设备没有严格执行停送电规定,造成人员触电。分站、电源安装在有淋水地点,造成漏电。岗位风险的识别，不是单纯形成的书面标准和制度要求，而应是由全部相关人员共同参与，根据作业中存在的所有要素，识别出可操作性清单，能达到帮助每一位岗位员工明确岗位风险和初期应急处理的目的。【回答】
根据危险源、危害因素，识别每个危险源可能发生的危险事件。并识别预防危险事件发生或减轻其后果的各种措施（包括硬件措施、个体防护和管理程序等），形成岗位危险事件清单。【回答】